朔州市人民政府

　　为鼓励和扶持朔州市企业股改、挂牌和上市，加大企业利用资本市场融资力度，促进优质企业做大做强，推动产业转型升级和高质量发展，朔州市人民政府金融工作办公室结合本市实际，起草了《朔州市企业进军多层次资本市场奖励办法（草案）》，现向社会公开征求意见。

　　此次公开征求意见时间为2020年10月22日至2020年Il月5日，意见请发送至电子邮箱：szszbsc@163．com

　　感谢您的参与和支持。

　　联系人：范凯华

　　联系电话：0349-2038853

　　                                  朔州市人民政府金融工作办公室

　　                                        2020年10月22日

    朔州市企业进军多层次资本市场奖励办法（草案）

第一章  总则

第一条 为鼓励和扶持朔州市企业股改、挂牌和上市，加大企业利用资本市场融资力度，促进优质企业做大做强，推动产业转型升级和高质量发展，制定本奖励办法。

第二章  奖励对象、条件和标准

第二条 本办法的奖励对象是指朔州市内完成股改、挂牌、上市以及融资成功的企业，即注册地在朔州市辖区内，并已进入市“上市突围”优质企业资源库的企业。

第三条 朔州市级财政年度预算安排专项资金，用于奖励企业股改、挂牌、上市以及直接融资，奖励资金实施专款专用。

第四条 完成股改、挂牌、上市以及融资成功的企业，市级财政给予如下奖励：

（一）对完成规范化股份制改制的企业，在享受省级专项奖励补助的基础上，市级财政给予一次性奖励20万元。新冠疫情期间完成股改的企业，按照有关规定，市级财政给予与省级财政等额奖励补助。

（二）对完成股改并在山西省股权交易中心“晋兴版”挂牌的企业，在享受省级专项奖励补助的基础上，由市级财政给予一次性奖励20万元。

（三）对在全国中小企业股份转让系统（即“新三板”）完成挂牌的企业,在享受省级专项奖励补助的基础上，市级财政可在完成挂牌后一次性奖励200万元，也可在该企业进入挂牌辅导期后每年奖励20万元，加上挂牌后的奖励，最高奖励200万元；鼓励“新三板”挂牌企业申报精选层，成功进入精选层的，追加奖励100万元；精选层企业成功转板创业板和科创板，市级财政按照对应版块奖励标准补足奖励。

（四）对在境内主板、中小板、创业板、科创板完成首发上市的企业，在享受省级专项奖励补助的基础上，市级财政可一次性奖励500万元，也可在进入上市辅导期开始,每年奖励100万元,加上上市后的奖励,最高奖励500万元。全市首家完成主板、中小板、创业板、科创板上市，市级财政追加奖励500万元；

（五）市内挂牌上市企业（不含四板）收购市内企业，收购规模在3000万元以上的，市财政按收购规模的3%给予奖励，最高不超300万元；

（六）企业在新三板挂牌以及在主板、中小板、创业板、科创板上市后实现直接股权融资的，首发融资后，市级财政再给予一次性奖励50万元；

第三章  奖励资金的申请、审批和拨付

第五条 奖励资金的申请。奖励资金由企业向市金融办、财政局提出申请，并根据相关奖励政策的要求，一次性报送全部申请材料，所有材料均需一式两份（加盖公章），并同时提供相关材料的原件供审核使用。具体资料如下：

（一）《朔州市企业股改、挂牌、上市以及融资奖励申请表》（见附件）；

（二）市金融办出具的企业进入“上市突围”优质企业资源库的备案文件；

（三）企业股改方案实施情况报告以及改制成立的股份公司营业执照（复印件）（申请股改奖励资金提供）；

（四）山西区域性股权交易市场“晋兴板”、“新三板”挂牌或主板、中小板、创业板、科创板上市印证资料；

（五）首发募集资金验资报告（复印件）（申请首发融资奖励时提供）；

（六）其他材料。

第六条 审批和拨付。市金融办负责受理企业申请奖励资金申报材料，并进行初步审查。初步审查不合格的，应当在5个工作日之内书面通知企业需提交的补充材料，企业在10个工作日内未补充相关材料的，视为放弃奖励申请。初步审查合格的，市金融办提出审查意见后，报市财政局进一步核定奖励资金金额，并由市金融办、财政局联合上报市政府审定后拨付。

第四章  监督管理和法律责任

第七条 市金融办、财政局根据职责分工，加强对奖励资金申报工作的指导，要认真审核、及时上报。要加强奖励资金的监督检查，确保资金专款专用。

第八条 申请奖励资金的企业所提交的材料必须真实、有效，不得弄虚作假。对企业虚报材料，骗取奖励资金的，除依法追回奖励资金外，对相关责任单位和责任人员，按照《财政违法行为处罚处分条例》（中华人民共和国国务院令第427号）等有关法律法规的规定进行处理；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

第五章  附则

第九条 本办法由市金融办会同市财政局负责解释。

第十条 各县（市、区）人民政府、市经济开发区管委会可根据本办法制定奖励办法，并报市金融办和财政局备案。

第十一条 本办法自印发之日起施行，之前朔州市人民政府办公厅印发的《朔州市鼓励和扶持企业上市促进资本市场发展措施的通知》（朔政办法2015〔82〕号）同时废止。

附件1：朔州市企业进军多层次资本市场奖励办法（草案）

附件2：《朔州市企业股改、挂牌、上市以及融资奖励申请表》

朔州市企业股改、挂牌、上市以及融资奖励申请表